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 嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更        新招募说明书                 (2025年07月22日更新)              基金管理人：嘉实基金管理有限公司              基金托管人：交通银行股份有限公司                      重要提示   嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 资基金变更注册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2021 年 8 月 18 日正式生效，自该日 起本基金管理人开始管理本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金招募说明书》的更新，原 招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书 的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生 影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期 权等金融衍生品、资产支持证券等品种，可能给本基金带来额外风险。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相         嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机 构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证新能源汽车指数。    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 证券； 证券纳入新能源汽车主题； 作为指数样本。    有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金 合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性 判断市场，谨慎做出投资决策。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理 人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读 相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。    投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在募集期内按 面临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。    本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 20 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。                嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                       一、绪言   《嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投 资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 号》等有关法律法规以及《嘉实中证新能源汽车指数证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权 利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基 金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                          二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有效修订和补充 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 书》及其更新后的版本 规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前 述文件不时做出的修订 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律 的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修订的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 融机构进行监督和管理的机构 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境 外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 得公开募集证券投资基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金 销售业务的机构 理人委托代为办理登记业务的机构 份额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资、基金交易账户查询等业务 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 份额余额及其变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 中国证监会办理完毕基金备案手续，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 个月      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 生的变更，或基金管理人按照基金合同约定更换的其他指数 申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一工作日基金总份额的 10% 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 他资产的价值总和        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 以计算日该类基金份额的基金份额总数 额净值的过程 披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电 子披露网站）等媒介 金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各 类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用的基 金份额，称为 C 类基金份额 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产 支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 及其更新 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                             三、基金管理人 （一） 基金管理人基本情况   名称      嘉实基金管理有限公司  注册地址     中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址     北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人     经雷  成立日期     1999 年 3 月 25 日  注册资本     1.5 亿元  股权结构     中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限责任公司 30%。  存续期间     持续经营   电话      （010）65215588   传真      （010）65185678   联系人     罗朝伟   嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资格。 （二） 主要人员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司船 舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副 总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限 责任公司。2011 年 5 月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京） 有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委副书记、副总裁。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth）， 获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担 任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、 企业银行业务全球负责人等多个职务。现任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席执行官、总 裁部负责人以及投资部负责人。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与精算 硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于 美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管； 于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管； 于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管； 于东方汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月 加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董 事总经理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group GmbH & Co KGaA 亚太区负责人及亚太区客 户部负责人，德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事会主席 兼董事。    韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994 年至今任北京德恒有限责任公 司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明电子 （集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金融 博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建 了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与 香港金融博物馆的创建。现兼任神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京首创生态环 保集团股份有限公司独立董事、美年大健康产业控股股份有限公司独立董事。    汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研 究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组         嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所 第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律 专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学 术顾问委员会委员、银行间市场交易商协会法律专业委员会委员。    陈重先生，独立董事，博士，中共党员，现任明石创新技术集团股份有限公司董事。曾 任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘 书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。现兼任重庆银行股份有限公司 外部监事、爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司 独立董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事、中国人寿养老保险股份有限公司独立董事、 深圳光韵达光电科技股份有限公司独立董事。    类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济 学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼 任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》 编委会 委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任余姚农商行独立董 事、中华联合人寿保险监事。    经雷先生，董事，总经理，财务负责人，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双 学士，特许金融分析师（CFA）。1998 年 6 月至 2008 年 5 月在美国国际集团（AIG）国 际投资公司美国纽约总部从事研究投资工作；2008 年 5 月至 2013 年 9 月，历任友邦保 险中国区资产管理中心副总监、首席投资总监及资产管理中心负责人；2013 年 10 月入 职嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任机构投资和固定收益业务首席 投资官；2018 年 3 月至今任嘉实基金管理有限公司总经理；2018 年 10 月至今任嘉实基 金管理有限公司董事、总经理。    沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部 科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主 持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有 限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集 团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管，立信投资有限公司财务总 监。现任立信投资有限公司监事。      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金 管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监、财务管理部总监。   高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师 事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监兼董事会办公室主任。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、 国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。   程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方 案战队负责人。   姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票 投研首席投资官。   鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，历任 机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、首 席市场官。   张敏女士，副总经理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，历任风 险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官兼公募 REITs 业务部负责人。   刘伟先生，首席信息官，硕士研究生。2010 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司，历任 信息技术部高级软件工程师、C-Lab 科技总监、数字业务部总监，现任公司首席信息官。   归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖 投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理有 限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信 诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、 基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。   （1）现任基金经理   李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。2014 年 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经 理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金 经理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交易 型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金 融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日 至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 投资基金联接基金基金经理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 年 4 月 21 日任嘉实中证沪港深互联网交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金联 接基金基金经理、2021 年 6 月 10 日至 2025 年 5 月 17 日任嘉实恒生科技交易型开放式指数 证券投资基金（QDII）基金经理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投 资基金（LOF）基金经理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题交 易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉实中证      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 医疗指数型发起式证券投资基金基金经理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上 海金交易型开放式证券投资基金基金经理、2023 年 11 月 1 日至 2025 年 2 月 22 日任嘉实标 普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理。2017 年 12 月 26 日至今任嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 年 3 月 30 日至今任嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 8 月 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证科创 创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今 任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今 任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至 今任嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）基金经理、2022 年 1 月 25 日至今任 嘉实中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金经理、2023 年 9 月 14 日至今任嘉实中证 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023 年 11 月 23 日至今任嘉实 中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。   （2）历任基金经理   本基金无历任基金经理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资首席投资 官刘斌先生，公司总经理经雷先生，指数投资负责人刘珈吟女士，指数基金经理何如女 士，研究部副总监刘杰先生，风险管理部总监武雪冬先生。 （三） 基金管理人的职责 售、申购、赎回、转换和登记事宜；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （四）基金管理人的承诺 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关 规定的行为发生。 规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公平地对待其管理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；   （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；   （5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。   （五）基金管理人的内部控制制度   为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持 有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已 建立健全内部控制体系和内部控制制度。   公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内 部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。 基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资 源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门业务 规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵 盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；   （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行；   （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 分工，操作相互独立。   （5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。   （1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设 风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分 发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。   （2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基 金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关 总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。   （4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况 进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独 立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工 作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控 制制度的执行情况的监控检查工作。   （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内 的风险负有管控及时报告的义务。   （7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度， 使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应 的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。   公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术 和手段，进行内部控制和风险管理。   （1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。   （2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括 民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内 部监督和反馈系统。   （3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：   ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并 以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；   ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。   （4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗 位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。   （5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析， 及时防范和化解风险。   （6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：   ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标 准和程序，确保授权制度的贯彻执行；   ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；   ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改 或取消授权。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司 自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和 完整地反映基金资产的状况。   （8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清 算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业 务部门和岗位进行物理隔离。   （9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完 整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确 的报告途径。   （10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正 当销售行为和不正当竞争行为。   （11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金 份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。   （12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况 进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。   ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有 关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；   ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制， 组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点 均有对应控制措施，及时防范和化解风险；   ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规 情况和合规管理工作开展情况。   （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；   （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控 制制度。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                          四、基金托管人   一）基金托管人基本情况   （一）基金托管人概况   公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,Ltd.   法定代表人：任德奇   住    所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时间：1987 年 3 月 30 日   注册资本：742.63 亿元   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   联系人：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连续 16 年跻身《财富》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 154 位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第 9 位。   截至 2025 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为人民币 15.29 万亿元。2025 年一季度， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 253.72 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托管发展中 心”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、 会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业 技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托 管从业人员队伍。   （二）主要人员情况   任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 人民币交易业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主持工作）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总经理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总经理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总经理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户经理、 保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生   （三）基金托管业务经营情况   截至 2025 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 854 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理财产品、信托计划、私 募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转国有资本充实社保基金、 养老保障管理产品、企业年金基金、职业年金基金、企业年金养老金产品、期货公司资产管 理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产品。   二）基金托管人的内部控制制度   （一）内部控制目标   交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托管 部/托管发展中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、 控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合 法权益。   （二）内部控制原则 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等 各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控 制中的盲点。 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的 控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控 制目标。      （三）内部控制制度及措施      根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务 指引》等法律法规，托管部/托管发展中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管 理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管 理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务商业秘密管 理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务运营档 案管理办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理， 技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施， 相关信息披露由专人负责。      托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措 施实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国 际标准的内部控制评审。      三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序      交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合规性进行监督和核 查。      交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理人予 以纠正，基金管理人收到通知后及时确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行按 规定报告中国证监会。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，按规定报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。           嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                          五、相关服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金管理有限公司直销中心      办公地址       北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话         （010）65215588       传真     （010）65215577      联系人        黄娜      （2）嘉实基金管理有限公司网上直销      具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                               。 序号       销售机构名称                 销售机构信息          注:只销售 C 份额。            32F-34F                                 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108                                 号                                 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                                 法定代表人：邓晖                                 联系人：陈涛                                 电话：15618903281                                 传真：010-57672020                                 客服电话：95305                                 网址：http://www.huayuanstock.com          注:只销售 A 份额。            号7楼                                 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼                                 法定代表人：李海超                                 联系人：邵珍珍                                 电话：(021)53686888                                 传真：(021)53686100-7008                                 客服电话：4008918918                                 网址：http://www.shzq.com                                 区银城中路 188 号     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                        住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188                        号                        法定代表人：任德奇                        联系人：高天                        电话：021-58781234                        传真：021-58408483                        客服电话：95559                        网址：www.bankcomm.com                        号                        住所：深圳市福田区深南大道 7088 号                        法定代表人：缪建民                        联系人：季平伟                        电话：（0755）83198888                        传真：（0755）83195050                        客服电话：95555                        网址：http://www.cmbchina.com     司                  注册地址：上海市中山东一路 12 号                        住所：上海市中山东一路 12 号                        法定代表人：张为忠                        联系人：江逸舟、赵守良                        电话：(021)61618888                        传真：(021)63604199                        客服电话：95528                        网址：http://www.spdb.com.cn                        滨中大道 398 号兴业银行大厦                        住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398 号                        兴业银行大厦                        法定代表人：吕家进                        联系人：卞晸煜                        电话：（021）52629999                        传真：（021）62569070                        客服电话：95561                        网址：http://www.cib.com.cn     司                  注册地址：北京市西城区金融大街 3 号                        住所：北京市西城区金融大街 3 号                        法定代表人：郑国雨                        联系人：李雪萍                        电话：95580                        客服电话：95580                        网址：www.psbc.com      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         号                         住所：广州市越秀区东风东路 713 号                         法定代表人：王凯                         联系人：詹全鑫、张扬眉                         电话：（020）38322256                         传真：（020）87310955                         客服电话：400-830-8003                         网址：http://www.cgbchina.com.cn                         注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                         法定代表人：谢永林                         联系人：张青                         电话：0755-22166118                         传真：0755-82080406                         客服电话：95511-3                         网址：http://www.bank.pingan.com                         住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                         法定代表人：陆华裕                         联系人：胡技勋                         电话：（0574）89068340                         传真：（0574）87050024                         客服电话：95574                         网址：http://www.nbcb.com.cn      司                  院 2 号楼                         住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼                         法定代表人：关文杰                         联系人：王薇娜                         电话：(010)85605006                         传真：(010)85605345                         客服电话：96198                         网址：http://www.bjrcb.com                         住所：江苏省南京市中华路 26 号                         法定代表人：夏平                         联系人：张洪玮                         电话：(025)58587036                         传真：(025)58587820                         客服电话：95319                         网址：http://www.jsbchina.cn      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         号                         住所：天津市河东区海河东路 218 号                         法定代表人：王锦虹                         联系人：王宏                         电话：(022)58316666                         传真：(022)58316569                         客服电话：400-888-8811                         网址：http://www.cbhb.com.cn      司                  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号                         住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号                         法定代表人：李光安                         联系人：常志勇                         电话：0755-25188781                         传真：0755-25188785                         客服电话：961200(深圳)                         网址：http://www.4001961200.com                         住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号                         法定代表人：彭寿斌                         联系人：沈宗达                         电话：0411-82311936                         传真：0411-82311731                         客服电话：4006640099                         网址：www.bankofdl.com      司                  路2号                         住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号                         法定代表人：卢国锋                         联系人：洪晓琳                         电话：0769-22866143                         传真：0769-22866282                         客服电话：(0769)961122                         网址：http://www.drcbank.com/                         赛汗街道办事处建华南路 2 号 A 座                         住所：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街道办事处                         建华南路 2 号 A 座                         法定代表人：郭林                         联系人：李玥钱                         电话：0472-5568647                         客服电话：95352      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         网址：http://www.gip.bsb.com.cn/                         注册地址：吉林省长春市南关区人民大街 10666 号                         住所：吉林省长春市南关区人民大街 10666 号                         法定代表人：秦季章                         联系人：孟明                         电话：0431-84992680                         传真：0431-84992649                         客服电话：4008896666                         网址：http://www.jlbank.com.cn                         银行                         注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号                         住所：辽宁省锦州市科技路 68 号                         法定代表人：魏学坤                         联系人：张华阳                         电话：0416-3220085                         传真：0416-3220017                         客服电话：400-6696178                         网址：http://www.jinzhoubank.com      限公司                路 677 号                         住所：浙江省义乌市福田街道城北路 677 号                         法定代表人：吴志良                         联系人：王芳                         电话：0579-85562712                         传真：0579-85627331                         客服电话：4008896596                         网址：http://www.ywbank.com/                         罕区腾飞南路 33 号                         住所：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路                         法定代表人：郭大勇                         联系人：牧琪尔                         电话：0471-5180118                         客服电话：40005-96019                         网址：http://www.boimc.com.cn/                         南街 18-2 号 B 座 601                         住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                         座 601                         法定代表人：张斌                         联系人：庞文静      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         电话：400-003-5811                         客服电话：400-003-5811                         网址：www.jinjiwo.com                         中企国际金融中心 A 楼 10 层                         注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部                         住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407                         室                         法定代表人：粟旭                         联系人：张宇明、王玉、李佳                         电话：021-53398968                         客服电话：400-168-1235                         网址：www.luxxfund.com                         益田路 5999 号基金大厦 19 层                         注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路                         住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999                         号基金大厦 19 层                         法定代表人：王德英                         联系人：崔丹                         电话：0755-83169999                         客服电话：4006105568                         网址：www.boserawealth.com                         富中心 A 栋 3 楼                         注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                         住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                         法定代表人：吴卫国                         联系人：张裕                         电话：021-38509735                         传真：021-38509777                         客服电话：400-821-5399                         网址：http://www.noah-fund.com      司                  社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                         住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号                         HALO 广场一期四层 12-13 室                         法定代表人：薛峰                         联系人：童彩平                         电话：0755-33227950                         传真：0755-33227951                         客服电话：4006-788-887      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         网址：http://www.zlfund.cn                         号 10 楼                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                         元                         住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         法定代表人：陶怡                         联系人：张茹                         电话：021-20613999                         传真：021-68596916                         客服电话：4007009665                         网址：https://www.howbuy.com/                         中企国际金融中心 A 楼 6 楼                         注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220                         室                         住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                         法定代表人：张跃伟                         联系人：单丙烨                         电话：021-20691869                         传真：021-20691861                         客服电话：400-089-1289                         网址：http://www.erichfund.com      司                  27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A                         住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6                         层 601 内 0615A                         法定代表人：闫振杰                         联系人：李静如                         电话：010-59601366-7024                         客服电话：4008886661                         网址：http://www.myfund.com                         际金融广场 53 层                         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片                         区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海                         基六路 70 弄 1 号 208-36 室                         法定代表人：李兴春                         联系人：曹怡晨                         电话：021-50583533                         传真：021-50583633                         客服电话：400-032-5885                         网址：www.leadfund.com.cn      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                         注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层                         住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                         号                         法定代表人：经雷                         联系人：闫欢                         电话：400-021-8850                         传真：--                         客服电话：400-021-8850                         网址：http://www.harvestwm.cn      司                  1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A                         住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43                         层 101 内 3 层 09A                         法定代表人：梁蓉                         联系人：魏素清                         电话：010-66154828                         传真：010-63583991                         客服电话：400-6262-818                         网址：http://www.5irich.com      公司                 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C                         住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、                         法定代表人：汤蕾                         联系人：魏晨                         电话：010-52413385                         传真：010-85894285                         客服电话：400-6099-200                         网址：http://www.yixinfund.com      公司                 大厦                         注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201                         室                         住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室                         法定代表人：周欣                         联系人：褚志朋                         电话：021-60818730                         传真：021-60818187                         客服电话：400-101-9301                         网址：www.tonghuafund.com      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         财讯中心 D 座 4 层                         注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                         住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                         法定代表人：王伟刚                         联系人：宋子琪                         电话：010-62680527                         传真：010-62680527                         客服电话：400-619-9059                         网址：www.hcfunds.com                         室                         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路                         住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号                         法定代表人：孙亚超                         联系人：秦琼                         电话：021-80134149                         传真：021-80133413                         客服电话：4008081016                         网址：http://www.fundhaiyin.com      司                  航中心】1 号楼 3 层 304B                         注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座                         六层 605 室                         住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层                         法定代表人：齐剑辉                         联系人：王英俊                         电话：010-57298634                         传真：010-82055860                         客服电话：4006236060                         网址：http://www.niuniufund.com                         大厦 1105                         注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号                         楼 10 层 1005                         住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10                         层 1005                         法定代表人：杨健                         联系人：李海燕                         电话：010-65309516                         传真：010-65330699      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         客服电话：400-673-7010                         网址：http://www.jianfortune.com                         注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                         室                         住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                         法定代表人：尹彬彬                         联系人：兰敏                         电话：021-52822063                         传真：021-52975270                         客服电话：400-118-1188                         网址：www.66liantai.com                         注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                         住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室                         法定代表人：金佶                         联系人：陈云卉                         电话：021-33323998                         传真：021-33323837                         客服电话：400-820-2819                         网址：www.hotjijin.com                         注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206                         住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206                         法定代表人：彭浩                         联系人：孔安琪                         电话：010-53579668                         客服电话：400-004-8821                         网址：http://www.taixincf.com                         大厦 1503 室                         注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001                         单元                         住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                         法定代表人：王翔                         联系人：蓝杰                         电话：021-65370077                         传真：021-55085991                         客服电话：4008-205-369                         网址：http://www.jiyufund.com.cn      司                  1203、1204 室                         住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         法定代表人：黄欣                         联系人：戴珉微                         电话：021-33768132                         传真：021-33768132*802                         客服电话：400-6767-523                         网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web                         住所：北京市朝阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层 901                         内 906 单元                         法定代表人：邓伟                         联系人：禹翠杰                         电话：010-65868795                         传真：-                         客服电话：400-618-0707                         网址：http://www.hongdianfund.com      司                  厦 710、711 室                         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号                         A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                         司）                         住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                         法定代表人：张宪琴                         联系人：郭佶欣                         电话：400-000-5767                         客服电话：400-000-5767                         网址：xintongfund.com                         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路                         住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、                         法定代表人：郑新林                         联系人：邓琦                         电话：021-68889082                         客服电话：021-68889082                         网址：www.weonefunds.com                         座 17 楼 1704 室                         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                         栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)                         住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         法定代表人：TEO WEE HOWE                         联系人：叶健                         电话：0755-89460500                         传真：0755-21674453                         客服电话：400-684-0500                         网址：https://www.ifastps.com.cn/      公司                 丰大厦 4 层 401                         注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1                         至 16 层 01 内六层 1-253 室                         住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至                         法定代表人：吴志坚                         联系人：仲甜甜                         电话：010-59336492                         传真：010-59336510                         客服电话：010-59336512                         网址：http://www.jnlc.com                         注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                         德大厦 2 层 202 室                         住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                         厦 2 层 202 室                         法定代表人：樊怀东                         联系人：于舒                         电话：0411-39027828                         传真：0411-39027835                         客服电话：4000-899-100                         网址：http://www.yibaijin.com/      司                  区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                         住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路                         法定代表人：许欣                         联系人：屠帅颖                         电话：021-68609600                         客服电话：400-700-9700                         网址：https://www.zocaifu.com/      公司                 际中心 16 层                         注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道                         住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室                         法定代表人：戴晓云                         联系人：王茜蕊                         电话：021-38909613                         传真：010-59013828                         客服电话：021-38909613                         网址：http://www.wanjiawealth.com      司                  B座8层                         注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                         住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268                         室                         法定代表人：毛淮平                         联系人：仲秋玥                         电话：010-88066632                         传真：010-88066214                         客服电话：400-817-5666                         网址：www.amcfortune.com                         昆泰国际大厦                         注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光                         金融广场 16 层                         住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融                         广场 16 层                         法定代表人：李科                         联系人：王超                         电话：010-59053660                         传真：010-59053700                         客服电话：95510                         网址：http://life.sinosig.com/                         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路                         住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号                         法定代表人：朱健                         联系人：黄博铭                         电话：(021)38676666                         传真：(021)38670666                         客服电话：95521                         网址：www.gtht.com                         注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼                         住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         法定代表人：刘成                         联系人：谢欣然                         电话：010-86451810                         客服电话：(8610)65608107                         网址：http://www.csc108.com                         大厦                         注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                         大厦十六层至二十六层                         住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                         十六层至二十六层                         法定代表人：张纳沙                         联系人：李颖                         电话：0755-81682519                         客服电话：95536                         网址：http://www.guosen.com.cn                         一路 111 号                         住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号                         法定代表人：霍达                         联系人：业清扬                         电话：0755-82943666                         传真：0755-83734343                         客服电话：95565                         网址：http://www.cmschina.com                         厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                         注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广                         场（二期）北座                         住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场                         （二期）北座                         法定代表人：张佑君                         联系人：王一通                         电话：010-60838888                         客服电话：95548                         网址：http://www.citics.com                         金融广场                         注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                         住所：上海市黄浦区广东路 689 号                         法定代表人：朱健                         联系人：张家瑞                         电话：021-23185429                         传真：021-63809892      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话                         网址：http://www.htsec.com                         住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                         法定代表人：张剑                         联系人：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：http://www.swhysc.com                         住所：福建省福州市湖东路 268 号                         法定代表人：杨华辉                         联系人：乔琳雪                         电话：021-38565547                         客服电话：95562                         网址：http://www.xyzq.com.cn      司                  东座                         注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                         法定代表人：肖海峰                         联系人：赵如意                         电话：0532-85725062                         客服电话：95548                         网址：http://sd.citics.com                         号 901 室 1001 室                         住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室 1001                         室                         法定代表人：陈可可                         联系人：郭杏燕                         电话：020-88834787                         客服电话：95548                         网址：http://www.gzs.com.cn                         注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号                         住所：江苏省南京市江东中路 389 号                         法定代表人：李剑锋                         联系人：曹梦媛                         电话：025-58519529                         客服电话：95386                         网址：http://www.njzq.com.cn      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         平安金融中心 B 座 22-25 层                         注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号                         平安金融中心 B 座第 22-25 层                         住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安                         金融中心 B 座第 22-25 层                         法定代表人：何之江                         联系人：王阳                         传真：021-58991896                         客服电话：95511-8                         网址：http://www.stock.pingan.com                         中心 30 楼                         注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号                         住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号                         法定代表人：陈照星                         联系人：梁微                         电话：0769-22115712                         客服电话：95328                         网址：http://www.dgzq.com.cn/                         市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室                         住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路                         法定代表人：王献军                         联系人：王昊洋                         电话：021-33389888                         传真：021-33388224                         客服电话：95523 或 4008895523                         网址：www.swhysc.com                         超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层                         注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南                         路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                         住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路                         法定代表人：高涛                         联系人：陈梓基                         客服电话：95532                         网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                         大厦                         注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                         栋楼                         法定代表人：戴彦                         联系人：陈亚男                         电话：021-23586583                         传真：021-23586789                         客服电话：95357                         网址：http://www.18.cn                         注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                         法定代表人：冉云                         联系人：郭元媛                         电话：15690849268                         客服电话：95310                         网址：http://www.gjzq.com.cn                         路 35 号庄家金融大厦                         住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金                         融大厦                         法定代表人：张明                         联系人：高晨婧                         电话：0311-86273151                         客服电话：河北省内:95363;河北省外:0311-95363                         网址：https://www.95363.com/                         注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108                         号                         住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号                         法定代表人：邓晖                         联系人：张晔                         电话：95305-8                         客服电话：95305-8                         网址：www.huayuanstock.com                         联合大厦 5 楼                         注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新                         南城商务中心 A 栋 11 楼                         住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城                         商务中心 A 栋 11 楼                         法定代表人：高振营                         联系人：江恩前                         电话：(021)38784580      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         客服电话：95351                         网址：http://www.xcsc.com                         浦明路 8 号                         住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号                         法定代表人：景忠                         联系人：刘玥/曹宇鑫                         电话：021-80508592/021-80508504                         客服电话：021-80508866;021-80508332                         网址：http://www.mszq.com                         注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写                         字楼 101 室                         住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼                         法定代表人：安志勇                         联系人：王星                         电话：022-28451922                         客服电话：956066                         网址：http://www.ewww.com.cn/                         融中心 S2 幢 22 楼                         注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                         住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼                         法定代表人：武晓春                         联系人：张卉娟                         电话：（021）68761616                         客服电话：4008888128                         网址：http://www.tebon.com.cn                         场 18-19 层                         注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼                         住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、                         法定代表人：苏军良                         联系人：林秋红                         客服电话：95547                         网址：http://www.hfzq.com.cn                         处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）                         注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大                         道 3165 号五矿金融大厦 2401                         住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         法定代表人：郑宇                         联系人：赵晓棋                         电话：0755-23375447                         客服电话：40018-40028                         网址：http://www.wkzq.com.cn                         场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                         注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越                         时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代                         广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                         法定代表人：窦长宏                         联系人：梁美娜                         传真：021-60819988                         客服电话：400-990-8826                         网址：http://www.citicsf.com/                         注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                         住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                         法定代表人：赵洪波                         联系人：周俊                         客服电话：956007                         网址：http://www.jhzq.com.cn/                         竹七道 18 号光大银行 18 楼                         住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光                         大银行 18 楼                         法定代表人：刘强                         联系人：刘翠玲                         客服电话：95341                         网址：http://www.ytzq.com/                         住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B                         座5层                         法定代表人：李刚                         联系人：张蕊                         传真：029-88365835                         客服电话：95325                         网址：http://www.kysec.cn      限公司                31 层      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路                         住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136                         号深圳新一代产业园 2 栋 3401                         法定代表人：张斌                         联系人：孙博文                         电话：010-83363002                         传真：010-83363072                         客服电话：400-166-1188-2                         网址：http://www.new-rand.cn                         注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室                         住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室                         法定代表人：章知方                         联系人：陈慧慧                         电话：010-85657353                         传真：8610-65884788                         客服电话：4009200022                         网址：http://licaike.hexun.com/                         锦康路 258 号第 10 层(实际楼层第 9 层)02A 单元                         住所：中国(上海)自由贸易试验区锦康路 258 号第                         法定代表人：方磊                         联系人：毛善波                         电话：021-50810687                         传真：021-58300279                         客服电话：021-50810673                         网址：http://www.wacaijijin.com      公司                 CCDI 大楼一楼                         注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港                         太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升                         国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                         法定代表人：陈成                         联系人：唐宜为                         电话：18616726630                         客服电话：0851-85407888                         网址：http://www.gwcaifu.com                         大厦 15 楼                         注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                         栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                         法定代表人：谭广锋                         联系人：谭广锋                         电话：0755-86013388-80618                         传真：-                         客服电话：95017                         网址：http://www.tenganxinxi.com 或                         http://www.txfund.com      司                  4 号楼                         注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                         住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                         楼 1 层 103 室                         法定代表人：盛超                         联系人：林天赐                         电话：010-59403028                         传真：010-59403027                         客服电话：95055                         网址：http://www.duxiaomanfund.com                         注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                         法定代表人：其实                         联系人：潘世友                         电话：95021                         传真：（021）64385308                         客服电话：400-1818-188                         网址：http://www.1234567.com.cn                         元空间                         注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路                         住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969                         号 3 幢 5 层 599 室                         法定代表人：王珺                         联系人：韩爱彬                         电话：021-60897840                         传真：0571-26697013                         客服电话：95188-8                         网址：www.antfortune.com                         顺大厦      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                         法定代表人：吴强                         联系人：林海明                         电话：0571-88920897                         传真：0571-86800423                         客服电话：952555                         网址：http://www.5ifund.com                         心 1101 室                         注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101                         室                         住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室                         法定代表人：王建华                         联系人：史若芬                         电话：028-86645380                         传真：028-82000996-805                         客服电话：400-080-3388                         网址：https://www.puyifund.com                         号                         住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号                         法定代表人：钱燕飞                         联系人：冯鹏鹏                         电话：025-66996699-887226                         传真：025-66996699-887226                         客服电话：95177                         网址：http://www.snjijin.com/                         区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                         住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428                         号 1 号楼 1102 单元                         法定代表人：张俊                         联系人：张蜓                         电话：021-20219988-37492                         传真：021-20219923                         客服电话：021-20292031                         网址：https://www.wg.com.cn/      司                  部科研楼                         注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园                         二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                         室                         住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                         (西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室                         法定代表人：李柳娜                         联系人：邵文静                         电话：010-62675768                         传真：010-62676582                         客服电话：010-6267 5369                         网址：www.xincai.com                         注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 1500                         号8层M座                         住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 1500 号 8                         层M座                         法定代表人：简梦雯                         联系人：徐亚丹                         电话：021-68882280                         传真：021-68882281                         客服电话：400-799-1888                         网址：https://www.520fund.com.cn/      司                  注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层                         住所：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室                         法定代表人：付钢                         联系人：张力文                         电话：021-68770223                         传真：021-68770679                         客服电话：021-68809999                         网址：gxjlcn.com                         富大厦 7 楼                         注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路                         住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088                         号 7 层（实际楼层 6 层）                         法定代表人：陈祎彬                         联系人：汤艳丽                         电话：021-20665952                         传真：021-22066653                         客服电话：4008219031                         网址：http://www.lufunds.com                         注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719                         室       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                          住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                          法定代表人：肖雯                          联系人：邱湘湘                          电话：020-89629019                          传真：020-89629011                          客服电话：020-89629099                          网址：http://www.yingmi.com                          南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                          注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)普惠路                          住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)普惠路 55                          号 1 号楼 9 层 30-910                          法定代表人：温丽燕                          联系人：高培                          电话：0371-85518395                          传真：0371-85518397                          客服电话：4000-555-671                          网址：https://www.hgccpb.com/                          十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                          注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1                          号楼 4 层 1-7-2                          住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                          楼 4 层 1-7-2                          法定代表人：邹保威                          联系人：李丹                          电话：4000988511                          传真：010-89188000                          客服电话：010-89187658                          网址：kenterui.jd.com                          中心 C 座 17 层                          注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15                          层 1501 室                          住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                          法定代表人：李楠                          联系人：吴迪                          电话：010-57319532                          传真：010-61840699                          客服电话：400-159-9288                          网址：https://danjuanfunds.com/       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）       限责任公司              座写字楼 16 楼                          注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                          栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                          住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                          法定代表人：杨柳                          联系人：周圆圆                          电话：400-666-7388                          传真：400-666-7388                          客服电话：400-666-7388                          网址：ppwfund.com                          广场 1 号楼 B 座 14 层                          注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通                          星财富广场 1 号楼 B 座 14 层                          住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财                          富广场 1 号楼 B 座 14 层                          法定代表人：王树科                          联系人：张爽爽                          电话：021-68595976                          传真：021-68595766                          客服电话：952303                          网址：http://www.huaruisales.com                          注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506                          室-2                          住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2                          法定代表人：马永谙                          联系人：姜帅伯                          电话：021-50701003                          传真：021-50701053                          客服电话：021-50701003                          网址：www.licaimofang.com       司                  深圳湾科技生态园 7 栋 A 座                          注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A                          栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                          住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋                          法定代表人：顾敏                          联系人：邹榆                          电话：95384                          传真：0755-86700688                          客服电话：95384        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                              网址：http://www.webank.com/ （二） 注册登记机构   名称         嘉实基金管理有限公司   住所         中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址       北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表人      经雷   联系人        梁凯   电话         （010）65215588   传真         （010）65185678 （三） 出具法律意见书的律师事务所   名称           上海源泰律师事务所   住所、办公地址      上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责人          廖海                  联系人      刘佳   电话           （021）51150298       传真       （021）51150398   经办律师         廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称             安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所             北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址           北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 19 层 执行事务合伙人        毛鞍宁                联系人        贺耀 电话             （010）58153000      传真         （010）85188298 经办注册会计师        贺耀、宋雪强、马剑英        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                       六、基金的募集 （一）基金募集的依据      本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、                             《销售办法》、基金合同及其他有关 规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2021 年 5 月 17 日证监许可20211733 号文注 册。 （二）基金类型和存续期间 （三）基金份额类别      本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人认购/申购基金份额时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取 认购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在本基金招募说 明书或相关公告中列示。      本基金各类基金份额分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各类基金份额净值 和基金份额累计净值。      投资人在认购/申购基金份额时可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得相互转换。      在不违反法律法规规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人 可为本基金增设新的基金份额类别并设置相应费率、减少或调整基金份额类别设置、对基金 份额分类办法及规则进行调整，无需召开基金份额持有人大会审议决定。基金管理人应在调 整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标      本基金通过销售机构公开发售。销售机构的具体名单见基金份额发售公告或基金管理人 网站列明。基金管理人可不时变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资 者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。   本基金不设募集目标。   基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募集规模上限时， 基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认，具体办法参见基金份额发售公告。 （五）基金的认购 的基金份额发售公告。 额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单 笔分别计算。具体认购费率如下：            认购金额（含认购费）        认购费率            M＜50 万元           0.8%            M≥100 万元          按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购费用由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额的数量以登记机构的记录为准。   本基金 A 类、C 类基金份额的初始面值均为人民币 1 元。   （1）当投资者选择认购 A 类基金份额时，认购份数的计算方法如下：   ①认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购费用＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）    ②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：    认购费用＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购费用    认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元    例一：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为    净认购金额＝100,000/(1+0.8%）＝99,206.35 元    认购费用＝100,000–99,206.35＝793.65 元    认购份额＝(99,206.35+50.50)/1＝99,256.85 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上募集期间利息后一共可以得到    （2）当投资者选择认购 C 类基金份额时，认购份数的计算方法如下：    认购份额＝(认购金额＋认购资金利息)/1 元    例二：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 100,000 元在募集期 间产生的利息为 50.50 元，则其可得到的基金份数计算如下：    认购份额＝(100,000+50.50)/1＝100,050.50 份    即投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上募集期间利息后一共可以得到    （3）认购份额的计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的损 益归入基金财产。    基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何 人不得动用。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                  七、基金合同的生效   （一）基金合同生效   本基金基金合同于 2021 年 8 月 18 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续 运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持 有人大会进行表决。   法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明 书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的开放日及时间   投资人在开放日的开放时间办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所（以下统称为“证券交易所”）的正常交易日的交易时间，但基金管理 人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若证券交易所交易时间变更或本基金投资于证券交易所以外其他证券 交易场所的交易标的或有其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金自 2021 年 8 月 25 日开始办理基金份额的申购、赎回业务。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请，登记机构有权拒绝， 如登记机构接收的，视为投资人在下一开放日提出的申购、赎回或转换申请，并按照下一开 放日的申请处理。   （三）申购与赎回的原则 进行计算； 进行顺序赎回，先认购或申购的份额先赎回； 法权益不受损害并得到公平对待。   基金管理人可在不违反法律法规的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   （四）申购与赎回的程序     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   投资人应根据销售机构规定的程序，在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申请。   投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵 守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   投资人申购基金份额时，必须在规定时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(含本日)内支付赎回款项。遇证券、期货 交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管理人及 基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项的支付时间相应顺延。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付按照基金 合同有关条款处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。本基金 份额登记机构确认申购或赎回的，申购或赎回生效。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到办理申购或赎回业务的销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申请 的确认情况。若申购未被确认，则申购款项（无利息）退还给投资人。   销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定会被确认，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者 应及时查询。   在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办理时间 进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。   （五）申购和赎回的数量限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次申购单笔最低限额 为人民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低限额为人民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低限额及交易级差有 其他规定的，以各销售机构规定为准。   投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持有 份额不得达到或者超过本基金总份额的 50%，且不得变相规避 50%集中度要求。法律法规、 中国证监会或基金合同另有规定的除外。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   投资者通过销售机构单笔赎回不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不 足 1 份，则必须一次性赎回基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基 金余额不足 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部 赎回。具体单笔赎回最低份额以各销售机构规定为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险 控制的需要，可采取上述一项或多项措施对基金规模予以控制，具体以基金管理人相关公告 为准。 制，或者新增基金申购或赎回的控制措施。基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告。   （六）申购、赎回的费率 前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 计算。具体如下：             申购金额（含申购费）               申购费率                 M               M≥100 万元          按笔收取，1000 元/笔   本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市 场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人， 申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直 销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购 费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   注：2014 年 9 月 2 日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收 费基金产品的公告》，自 2021 年 8 月 25 日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的后 端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统 交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：                                   基金网上直销                持有期限（T）                                  后端申购优惠费率                  T≥3 年              0.00%   本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊 载的公告。   本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按 照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，对持续持有 A 类基金份额少于 投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 C 类基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担， 对于所收取的基金份额赎回费，基金管理人将其总额的 100%计入基金财产。   A 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                  持有期限（N）             赎回费率                     N＜7 天               1.5%                    N≥30 天                   0   C 类基金份额具体赎回费率如下表所示：                  持有期限（N）             赎回费率                     N＜7 天               1.5%                     N≥7 天                   0 收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 益无实质性不利影响的前提下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金 促销活动。 基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的 规定。   （七）申购份额、赎回金额的计算方式   （1）当投资者申购本基金A类基金份额时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购费用＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购费用＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购费用   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为   净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95元   申购费用＝50,000－49,504.95＝495.05元   申购份额＝49,504.95/1.0500＝47,147.57份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500 元，则其可得到47,147.57份A类基金份额。   （2）当投资者选择申购C类基金份额时，申购份额的计算方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   例二：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净值为   申购份额＝50,000/1.0500＝47,619.05份      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   即：投资人投资50,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日本基金C类基金份额的 基金份额净值为1.0500元，则其可得到本基金C类基金份额47,619.05份。   （3）申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   本基金的赎回采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的各类基金份额净值为基准进行 计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。   （1）赎回金额的计算方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日A类/C类基金份额净值   赎回费用＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回费用   （2）赎回金额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   例三：假定三笔A类基金份额赎回申请的赎回份额均为10,000 份，但持有时间长短不同， 其中A类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下：                       赎回1          赎回2         赎回3      赎回份额（份，a）        10,000       10,000      10,000    基金份额净值（元，b）        1.1000       1.2000      1.3000      持有时间N           T＜7天         7天≤T＜30天     T≥30天      适用赎回费率（c）        1.5%         0.1%        0    赎回总额（元，d=a×b）      11,000.00    12,000.00   13,000.00      赎回费（e=c×d）       165.00       12          0.00      赎回金额（f=d-e）      10,835.00    11,988.00   13,000.00 由此产生的收益或损失归入基金财产。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。   （八）拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 基金销售系统、基金注册登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 模上限时；或使本基金单日净申购比例超过基金管理人规定的当日净申购比例上限。 达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形。 累计持有的份额上限；或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限。   发生上述第 1 项至第 7 项及第 11 项拒绝或暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或 暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据《信息披露办法》的规定在规定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项（无利息） 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。发生 上述第 8、9、10 项拒绝或暂停申购情形之一的，基金管理人有权按照维护存量基金份额持 有人利益的原则，决定拒绝或暂停接受投资人申购申请，或采取部分确认等方式对该投资人 的申购申请进行限制。   （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 资产净值。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂 时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份 额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。   （十）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支 付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部 赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一工作日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一工作日基金总份额 （“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 回申请人的赎回申请能在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请 人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认， 对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能 被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确 认当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申 请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延 期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜按照《信息披露办 法》的规定在规定媒介上刊登公告。      （3）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过      当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或者招募说 明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并依照《信 息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。      （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 停公告。 规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净 值。 公告的次数，但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在规定媒介上刊登 重新开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时可不再另行发布重新开放的公告。      （十二）基金转换      本基金自 2021 年 8 月 25 日开始办理基金份额的转换业务。投资人在开放日的开放时间 办理基金份额的转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停 转换业务时除外。      基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人 管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人 届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   本基金开通与嘉实旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公 告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单 可从各基金相关公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。   本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：   （1）通过非直销销售机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）   转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）   转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基 金转换时,每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时， 不收取申购补差费用。   通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠 费率执行。   （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式）   若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；   若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。   （4）基金转换份额的计算   基金转换采取未知价法，以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率   转出基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转出基金申购费率÷（1+ 转出基金申购费率）   转入基金申购费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+ 转入基金申购费率）   申购补差费用 =MAX（0，转入基金申购费用-转出基金申购费用）   转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用   净转入金额=转出基金金额-转换费用   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回费用的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证 监会规定的比例下限以及该基金基金合同的相关约定。      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （1）基金转换的时间：投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基 金转换业务。   （2）基金转换的原则：   ①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请；   ②当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；   ③基金转换价格以申请转换当日基金份额净值为基础计算；   ④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转 换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管 理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原则 实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金转换的程序   ①基金转换的申请方式   基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间 提出转换的申请。   投资者提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。   ②基金转换申请的确认   基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转 换的申请日（T 日），并在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金转换的数额限制   基金转换时，投资者通过销售机构由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时， 最低转出份额以基金管理人或销售机构发布的公告为准。   基金管理人可根据市场情况制定或调整基金转换的有关限制并及时公告。   （5）基金转换的注册登记   投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎回转入 部分的基金份额。   基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始 实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金转换与巨额赎回   当发生巨额赎回时，本基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金 资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于本基金转出和基金赎回，将采取相同的        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺 延。      （7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式      ①发生下列情况之一时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的转入申请：      （a）因不可抗力导致基金无法正常运作；      （b）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；      （c）证券交易所或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值；      （d）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形；      （e）基金管理人、基金托管人、销售机构、登记机构、支付结算机构等因异常情况导 致基金销售系统、基金注册登记系统、基金会计系统等无法正常运行；      （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当暂停接受基金转入申请；      （g）当继续接受转入申请，可能会导致本基金总规模超过基金管理人规定的本基金总 规模上限时；或使本基金单日净申购比例超过基金管理人规定的当日净申购比例上限；      （h）基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；      （i）接受某笔或某些转入申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益；      （j）当接受某笔或某些转入申请，可能会导致该投资人累计持有的份额超过单个投资 人累计持有的份额上限；或该投资人当日转入金额超过单个投资人单日或单笔转入金额上限；      （k）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。      ②发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的转出申请或者延缓支付转出款 项：      （a）因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项；      （b）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；      （c）证券交易所或期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基 金资产净值；      （d）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回；      （e）发生继续接受转出申请将损害现有基金份额持有人利益的情形；      （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应 当延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请；     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （g）基金管理人、基金托管人、销售机构、登记机构等因异常情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金会计系统等无法正常运行；   （h）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。   ③基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法 律法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有 关限制，但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。   投资者到本基金销售机构的销售网点办理本基金转换业务时，其相关具体办理规定以各 销售机构的规定为准。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要 求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金 登记机构规定的标准收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有人可向其销售机构申请办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍有 权决定是否办理基金份额的转托管业务。   （十五）定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投 资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法规或监管机构另有规定的除外。   （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或相关公告。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （十八）基金管理人在不违反法律法规、且对基金份额持有人的利益无实质不利影响的 前提下，可对上述申购和赎回安排进行调整，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券 交易所上市、申购和赎回，无需召开持有人大会进行审议。      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                     九、基金的投资 （一） 投资目标   紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，本基金力争日均跟踪偏离度 的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证及其他依法发行上市的股票）、 衍生工具（股指期货、股票期权）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资 券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产以及中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终，在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 （三） 投资策略   本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股票投资组合的构建主要 按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重 的变动而进行相应调整，以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度 和年跟踪误差的前提下，力争获取与标的指数相似的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化（包括配送股、增发、临时调入 及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来 影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指 数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   本基金管理人主要按照中证新能源汽车指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合， 并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。   （1）股票投资组合构建   本基金采用完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资 组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异，若出现较为特殊的情况（例如成份 股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素），本基金将采用替代性的方法 构建组合，使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合，以减少对标的指数的跟踪误差。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据中证新能源汽车指数成份股及其权重的变动而进 行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等，对其进行 适时调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。   根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行调整。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数中权 重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；   C 根据法律法规和基金合同的规定，成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因发生相 应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。   在正常市场情况下，力争控制本基金的份额净值与业绩比较基准的收益率日均跟踪偏离 度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟 踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差 进一步扩大。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，降低跟踪误差。本基金将采 用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期 配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资 组合。   本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资 产所在行业景气情况等因素，预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预测提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响，同时密切关注流动性变化对标的证       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选 择风险调整后收益较高的品种进行投资。   为更好的实现投资目标，在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市场行情和组合风险收益的 情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上，合理 确定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。若相关融资及转融通证券出借业务法律法规 发生变化，本基金将从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资，以提高投资 效率，控制基金投资组合风险水平，更好地实现本基金的投资目标。本基金管理人运用股指 期货等金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的， 不得应用于投机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，充分考虑股票 期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略适 度参与股票期权投资。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度、公司竞争优势、 公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择投资价值高的存托凭证进行投资。   可转换债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。本 基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券/可交换公司债券 的债底保护，防范信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长能力以确定 可转换债券/可交换公司债券中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，从行 业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行考察， 精选财务稳健、信用违约风险小的可转换债券/可交换公司债券进行投资。本基金将在定量 分析与主动研究相结合的基础上，结合可转换债券/可交换公司债券定价模型、交易价格以 及其转股价值，对可转换债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及选择合适的转换 时机。 根据法律法规的有关规定，在履行适当程序后相应调整或更新投资策略，并公告。 （四） 投资限制        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      基金的投资组合应遵循以下限制：      （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；      （2）本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      （3）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；      （4）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；      （5）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；      （6）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；      （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；      （8）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；      （9）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （10）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列投资限制：      ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的      ②每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；      ③本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的 100%。      其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      ④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的 20%；      ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）    ⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；    （11）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列投资限制：    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算；    （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；    （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；    （14）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务，应当符合下列投资限制：    ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法 发行上市的股票合并计算；    （18）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。    除上述（2）、（7）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券、期货市场波动、证 券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性限制等基金管 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在所涉证券 可交易之日起 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 规定的，从其规定。      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。 等作出强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管 部门修改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整或 修改属于非强制性的，基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管部门调 整或修改后的规定执行，无需基金份额持有人大会审议决定。 （五） 标的指数和业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为：中证新能源汽车指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税 后）×5%。   中证新能源汽车指数是本基金的标的指数。未来若出现标的指数不符合要求（因成份股 价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出 解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述 事项表决未通过的，本基金合同终止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金 投资运作。 （六） 风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相 似的风险收益特征。 （七） 基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 持有人的利益； 不当利益。 （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 （九） 基金投资组合报告   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      本基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 4 月 18 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。      本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 序号             项目              金额（元）             占基金总资产的比例（%）       其中：股票                     326,037,956.02            94.17       其中：债券                        764,926.82              0.22            资产支持证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                              -                -       资产 (1) 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                                  占基金资产净值比例 代码           行业类别          公允价值（元）                                                      (%)  A     农、林、牧、渔业                              -                -  B     采矿业                        3,849,169.00             1.12  C     制造业                      317,768,583.03            92.47        电力、热力、燃气及水生产  D                                           -                -        和供应业  E     建筑业                                   -                -  F     批发和零售业                                -                -  G     交通运输、仓储和邮政业                           -                -  H     住宿和餐饮业                                -                -        信息传输、软件和信息技术  I                                           -                -        服务业  J     金融业                        4,282,080.00             1.25  K     房地产业                                  -                -  L     租赁和商务服务业                              -                -       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）  M   科学研究和技术服务业                             -               -      水利、环境和公共设施管理  N                                          -               -      业      居民服务、修理和其他服务  O                                          -               -      业  P   教育                                     -               -  Q   卫生和社会工作                                -               -  R   文化、体育和娱乐业                              -               -  S   综合                                     -               -      合计                        325,899,832.03          94.84 (2) 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                                 占基金资产净值比例 代码         行业类别           公允价值（元）                                                     (%)  A   农、林、牧、渔业                              -                -  B   采矿业                                   -                -  C   制造业                          138,123.99            0.04      电力、热力、燃气及水生产  D      和供应业                                  -                -  E   建筑业                                   -                -  F   批发和零售业                                -                -  G   交通运输、仓储和邮政业                           -                -  H   住宿和餐饮业                                -                -      信息传输、软件和信息技术  I      服务业                                   -                -  J   金融业                                   -                -  K   房地产业                                  -                -  L   租赁和商务服务业                              -                -  M   科学研究和技术服务业                            -                -  N   水利、环境和公共设施管理      业                                     -                -  O   居民服务、修理和其他服务      业                                     -                -  P   教育                                    -                -  Q   卫生和社会工作                               -                -  R   文化、体育和娱乐业                             -                -  S   综合                                    -                -      合计                           138,123.99            0.04 (3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  无。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） (1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细 序号    股票代码     股票名称   数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） (2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细 序号    股票代码     股票名称   数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  序号         债券品种      公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债                     -                     - 序号    债券代码     债券名称   数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 注：报告期末，本基金仅持有上述 1 只债券。          嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策     无。 (1) 本期国债期货投资政策     无。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，江西赣锋锂业集团股份有限公司出现在 报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。     本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成  序号          名称                      金额（元） (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明                           流通受限部分的公 占基金资产净           流通受限情况  序号    股票代码       股票名称                            允价值（元）        值比例（%）       说明 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分   无。                          十、基金的业绩            嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本报告期基金份额净增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较-嘉实 嘉实中证新能源汽车指数 A                                            业绩比较                         净值增长     业绩比较              净值增长                          基准收益   阶段                    率标准差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                           率标准差                           ②       率③                                              ④ 月 18 日 （基金合 同生效日） 至 2021 年 月 1 日至 月 31 日 嘉实中证新能源汽车指数 C                                            业绩比较                         净值增长     业绩比较              净值增长                          基准收益   阶段                    率标准差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                           率标准差                           ②       率③                                              ④ 月 18 日 （基金合 同生效日） 至 2021 年     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 月 1 日至 月 31 日     该时间区间历任基金经理   本基金在该时间区间内无历任基金经理。 （二）自基金合同生效以来基金累计净增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较-嘉实 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期 结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。 嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金持有的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购款 以及其他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   （四）基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基 金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                    十二、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、股票期权合约、 其它投资等资产及负债。      （三）估值原则        基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、 监管部门有关规定。 除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的 报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的， 应对报价进行调整，确定公允价值。      与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并 在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不 应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察 输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以 使用不可观察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应对估值进行调整并确定公允价 值。      （四）估值方法      （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格；      （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；      （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或 市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开 发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存 在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 值。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 值。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 值的公平性。 规定估值。      如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。      基金管理人担任本基金的会计责任方，负责本基金资产净值计算和基金会计核算。就与 本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。由此给基金份额持有人和基金造 成的损失以及因该交易日基金净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。                                       （五） 估值程序 的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规 定的，从其规定。 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按照规定对外公布。      （六）估值错误的处理      基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任一类别的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该 类基金份额净值错误。基金合同的当事人应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金管理人，或基金托管人，或投资人自身的原因造成估 值错误，导致其他当事人遭受损失的，责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受 损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。      上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向 有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人和基金托管人应当立即予以纠正，并 采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，通 报基金托管人并报中国证监会备案。   （3）如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （1）基金管理人或基金托管人按基金合同约定的估值方法进行估值时，所造成的误差 不作为基金资产估值错误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所，或第三方估值机构，或证券登记 结算机构等发送的数据错误，或国家会计政策、市场规则变更等非基金管理人或基金托管人 原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，仍未能发 现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金 管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   （七）暂停估值的情形 基金管理人应当暂停估值；   （八）基金净值的确认   基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金 管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人按照《信 息披露办法》的规定进行披露。   （九） 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                  十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 具体分配方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分 配方式是现金分红； 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。同一类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则 和支付方式进行调整，不需召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前按照《信息披露 办法》的要求在规定媒介公告。   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金份额登记机构可将基金份 额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照业务规则 执行。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的规定。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                   十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户路径从基 金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息由基金管 理人通过书面形式另行通知托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户路径从基 金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息由基金管 理人通过书面形式另行通知托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理 人核对一致的财务数据，托管人按照双方约定的时间，自动在次月按照指定的账户路径从基 金财产中一次性支付，基金管理人无需再出具划款指令，支付时间及收款账户信息由基金管 理人通过书面形式另行通知托管人。由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规定支付 给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按 费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行，但本基 金运作过程中应缴纳的增值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求以基 金管理人名义缴纳。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                   十五、基金的会计与审计   （一）基金会计政策 按照有关规定编制基金会计报表； 式确认。   （二）基金的年度审计 法》规定的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                   十六、基金的信息披露   （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流 动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。相关法律法规或监管机关就基金的信息披 露做出新的规定或予以调整的，本基金按照其最新规定执行，无需基金份额持有人大会审议 批准。   （二）信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过符合 中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及符合《信息披露办法》规定 的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同 约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。   （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   （五）公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份 额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金 招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。基金合同生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三 个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的， 基金管理人不再更新基金产品资料概要。   基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当按照《信息披露办法》的规定，将 基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告、登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载 在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应 当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上。   B、基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日按照《信息披露办法》的规定登载于规定媒介上。   C、基金合同生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日按照《信息披露办法》的规定在规定 媒介上登载基金合同生效公告。   D、基金净值信息   基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在规 定网站披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   E、基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息资料。   F、基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。      基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。      基金管理人应当在季度结束之日起十五个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。      基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度 报告。      如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险 分析等。      G、临时报告      本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有关规定编制 临时报告书，并登载在规定报刊和规定网站上。      前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 所； 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 发生变更； 五； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。      H、澄清公告      在基金合同存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息 披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清。      I、基金份额持有人大会决议      基金份额持有人大会决议，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。      J、清算报告      发生基金合同终止事由的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行 清算并制作清算报告。      K、实施侧袋机制期间的信息披露      本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      L、中国证监会规定应予公开披露的其他信息。      在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指 期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交 易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。      基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有关情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。      基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持 证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。      基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 细。      基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等 文件中披露参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及其管理情况等，并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发生的重大关联交 易事项做详细的说明。      （六）信息披露事务管理      基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。      基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。      基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，对基金管理 人编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金 产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人 进行书面或电子确认。      基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。      基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。      为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，相关档案的保存期限不低于法律法规规定的最低年限。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   （七）信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延迟信息披露的情形   当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并在五个工作日内聘请符合《中 华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额。 基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理人计算各项投 资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主 袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。侧袋账户的会计核算应符合《企 业会计准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金费用   与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有 关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应当按照基金 份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持 有人支付对应变现款项。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理人都应当及时向侧 袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人应及时聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息披露   在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告,并在基金定期报告中披露特定资产的运作 情况。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                      十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要 包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，导致市 场价格波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况将对 证券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动，同时直接影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场工具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得 的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。   上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化，导致信用评级 下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易对手因违约而 产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   指基金资产不能迅速转变成现金，或者不能应付可能出现的投资者大额赎回的风险。在 开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整的 困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。   投资人在开放日的开放时间办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的 要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   基金合同生效后，若证券交易所交易时间变更或本基金投资于证券交易所以外其他证券 交易场所的交易标的或有其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，以中证新能源汽车指数的成份股及其 备选成份股为主要投资对象。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动 性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及 时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控制 因巨额赎回可能产生的流动性风险：   （1）部分延期赎回，并有权对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 20%的 单个赎回申请人部分延期办理；   （2）暂停赎回；   （3）采用摆动定价机制；   （4）中国证监会认定的其他措施。   基金管理人在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理 人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 延期办理巨额赎回申请   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、巨额赎回的情 形及处理方式”，详细了解本基金延期办理巨额赎回申请的情形及程序。   在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回申请   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延缓 支付赎回款项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回申请的情形及程序。   ③延缓支付赎回款项       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓 支付赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。   ④收取短期赎回费   本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被延期办理或被 暂停接受，或被延缓支付赎回款项。   ⑥摆动定价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金 估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受 损害并得到公平对待。   ⑦实施侧袋机制。   投资人具体请参见招募说明书“十六、侧袋机制”，详细了解本基金侧袋机制的情形及 程序。   侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有效隔离并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧 袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产 的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期 报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的 责任。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账 户资产，并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理人对经济形势和证券市场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等对基金收 益水平存在影响。   （五）操作或技术风险   指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系 统故障等风险。   在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登 记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登记结算机构等等。   （六）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法规及基金合 同有关规定的风险。   （七）本基金特有的风险   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场 的平均回报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理 和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 跟踪误差控制未达约定目标：   （1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪偏离度与跟踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率， 产生正的跟踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担 冲击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技 术手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的跟踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具 造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，自指数编制机构停止标的指数的编 制及发布至解决方案确定期间，基金管理人按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数 信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等 原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折 价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明 显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持 有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份股进行调整，从而可能产生跟踪偏离、 跟踪误差控制未达约定目标的风险。   （1）投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风 险等。具体为： 投资中最主要的风险。      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 不高，期货交易难以迅速、及时、方便的成交所产生的风险。 及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险。 动就可能会使投资者权益遭受较大损失。而且股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有 在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。   （2）股票期权价格主要受到标的资产价格水平、标的资产价格波动率、期权到期时间、 市场利率水平等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同时，进行股票期权投资还面临流动性风险、信用风险、 操作风险等。   本基金参与融资业务，在放大收益的同时也放大了风险。类似于期货交易，融资业务在 交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的维持担保比率，这种“盯 市”的方式对本基金流动性的管理提出了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产面临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法及时变 现、支付赎回款项的风险。   （2）信用风险：证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借 券费用的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险。 和稳定性。另外证券化过程中也存在信用评级风险、风险隔离风险、法律风险等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国 存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地 位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等 方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造 成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风 险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。   （八）其他风险     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金 资产的损失。   金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控制能 力之外的风险，可能导致基金或者基金持有人利益受损。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）          十九、基金合同的变更、终止和基金财产的清算   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案或变更注册。 应在决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   （二）基金合同的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 承接的； 标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要 的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现、结算保证金相关规定等客观因素，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类 基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额持有 人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对基金财产清算后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项应及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算报告报中国证监会备案后按照《信息披露办法》的规定由基金财产清算小组进 行公告。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低 年限。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                 二十、基金合同的内容摘要   （一）基金合同当事人及权利义务   A.基金份额持有人的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持 有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。   同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人损害其合法权益的行为依法提起仲裁；   （9）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他权利。 限于：   （1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、业务规则以及基金 管理人按照规定就本基金发布的相关公告；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）如实提供基金管理人或其销售机构依法要求提供的信息，并不时予以更新和补充；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （10）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他义务。   B．基金管理人的权利与义务   （1）依法募集资金；   （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回及转换申请；   （10）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使证券持有人权利，为基金的利益行 使因基金财产投资所产生的其他权利；   （11）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；   （12）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （13）选择、更换为本基金提供销售、支付结算、基金份额注册登记、估值、投资顾问、 法律、会计等服务的机构并确定相关费率，对该等服务机构的相关行为进行监督和处理；   （14）在不违反法律法规的前提下，制订和调整有关基金开户、认购、申购、赎回、转 换和非交易过户及其他相关业务的业务规则；   （15）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基 金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）按照法律规定要求编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合 同及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求，或向审计、法律等外部专业顾问提供外， 在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料不低 于法律法规要求的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；   （24）基金管理人在募集期满未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理 人应当将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认 购人；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他义务。   C.基金托管人的权利和义务   （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；   （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家 法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任 何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定或有权机 关另有要求，或向审计、法律等外部专业顾问提供外，在基金信息公开披露前予以保密，不 得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合 同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不低于法律法规要求 的最低年限；   （12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基 金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任 而免除；   （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人 因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规或中国证监会或基金合同规定的其他义务。   （二）基金份额持有人大会   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。就本部分所述基金份额持有人大会事宜，基金份额持有人 持有的每一基金份额拥有平等的权利。   A、召开事由 当召开基金份额持有人大会：   （1）终止基金合同；   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      （8）变更基金投资目标、范围或策略；      （9）变更基金份额持有人大会程序；      （10）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；      （11）法律法规或基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事 项。 可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：      （1）法律法规要求增加的基金费用的收取；      （2）在基金合同规定的范围内，且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 调整本基金的申购费率、降低赎回费率、降低销售服务费率或变更收费方式、调整本基金的 基金份额类别的设置；      （3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；      （4）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合 同当事人权利义务关系发生变化；      （5）基金管理人、登记机构、销售机构在法律法规和中国证监会规定范围内调整有关 基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、收益分配等业务的规则；      （6）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；      （7）在不违反法律法规规定且符合基金合同约定的前提下，本基金变更为同一标的指 数的 ETF 的联接基金并相应变更基金名称、类别，修改《基金合同》的投资目标、投资范围 和投资策略等条款；      （8）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。      B、会议召集人及召集方式 基金份额持有人大会由基金管理人召集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提 议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为 有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并告知基金管理人，基金管理 人应当配合。 而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上的基金份额持有 人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金 份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。   C、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 的规定在规定媒介公告会议通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面 表决意见送达的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   D、基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构、基金 合同允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决意见截止时间以前送达召集人指定的地址。通讯开会应 以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示 性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托 管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式统计基金份 额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参与书面表决意见统计的，不 影响表决效力；   （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书 面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明应符合法律法规、基金合同和会议通知 的规定，并与基金登记机构记录相符。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集人确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   E、议事内容与程序   议事内容为本部分“A、召开事由”中所述应由基金份额持有人大会审议决定的事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有议事内容的修改应当在基 金份额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 G 条规定程序确定和公布计票人， 然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权 其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或 主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名、身份证明 文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人在收取会议审议事项书面表决意见截止时间前至少 提前 30 日公布提案，在所通知的收取表决意见截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下 由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。   F、表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为 有效。      基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通 知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的 书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。      基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      G、计票      （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名人士共同担任计票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由 基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有 人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额 持有人代表担任计票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）计票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。      （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在 宣布表决结果后立即要求对所投票数进行重新清点。计票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。      （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名人士在基金托管人授权代 表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对 计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      H、生效与公告      基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。该表决通过之日为基金份额持有人 大会计票完成且计票结果符合法律法规和基金合同规定的决议通过条件之日。      基金份额持有人大会决议生效后应按照《信息披露办法》的规定在规定媒介上公告。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。      I、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票； 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。      J、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接对本 部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。      （三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算      A、基金合同的变更 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案或变更注册。 应在决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介公告。   B、基金合同的终止事由   有下列情形之一的，经履行相关程序后，基金合同应当终止： 承接的； 标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持 有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   C、基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要 的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 变现、结算保证金相关规定等客观因素，清算期限相应顺延。   D、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   E、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类 基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额持有 人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对基金财产清算后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分配权。   F、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项应及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算报告报中国证监会备案后按照《信息披露办法》的规定由基金财产清算小组进 行公告。   G、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低 年限。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，各方当事人应尽 量通过协商、调解解决。协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用、律师费由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区法律）管辖。   （五）基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。 签章并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，经中国证监会书面确认 后生效。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 日止。 金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 人各持有二份，每份具有同等的法律效力。 和营业场所查阅。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                二十一、基金托管协议的内容摘要    （一）基金托管协议当事人    A、基金管理人    名称：嘉实基金管理有限公司    住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层    法定代表人：经雷    成立时间：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务    注册资本：1.5 亿元人民币    组织形式：有限责任公司（外商投资，非独资）    存续期间：持续经营    B、基金托管人    名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表人：任德奇    成立时间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册资本：742.63 亿元人民币    组织形式：股份有限公司    存续期间：持续经营    （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查      嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   A 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股。此外，为更好地实现投资目标， 本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证及其他依法发行上市的股票）、 衍生工具（股指期货、股票期权）、债券资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司 债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资 券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产以及中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。   B 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%。每个交 易日日终，在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不 低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   （2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10％； 券规模的 10％； 资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月 内予以全部卖出； 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）    ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的    ②每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等；    ③本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 超过基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ④本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总 市值的 20%；    ⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符 合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；    ⑥本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%；    ①本基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的    ②本基金开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的， 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；    ③本基金未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数计算； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该 比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算；   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合上述规定的，基金管理人不得新增出借业务； 行上市的股票合并计算；   除上述 2）、7）、12）、13）、16）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动、标的指数成份股调整或标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在所涉证券可交易之 日起 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的， 从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管 人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   C 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向本基金的基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利 益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事 先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 年对关联交易事项进行审查。   在基金合同生效后，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或 者与本机构有其他重大利害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应及时予以更新并通知 对方。   法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等作出 强制性调整的，本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行；如法律法规或监管部门修 改或调整涉及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、禁止行为等，且该等调整或修改属 于非强制性的，基金管理人与基金托管人协商一致后，可按照法律法规或监管部门调整或修 改后的规定执行，无需基金份额持有人大会审议决定。   D 基金参与转融通证券出借业务的，基金管理人应遵守审慎经营原则，配备专门的技术 系统和管理人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有效防范和控 制风险，基金托管人将对基金参与出借业务进行监督和复核。   E 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参与 银行间债券市场进行监督。   （1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与 银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。   基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名 单。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期 和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人未提供 名单，视为可与全市场交易对手进行交易。   （2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易 对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。   F 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人银行 存款业务进行监督。   本基金投资银行存款应符合如下规定：   （1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立对账机制，确保基金银行存款业务 账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面 协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目 核对、到期兑付，以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   （3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。   （4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   G 基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。   （1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有 关问题的通知》等有关法律法规规定。   （2）流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公 开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重 大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限 证券。   （3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董 事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发 行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包 括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应至少于 首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够 的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的 方式确认收到上述资料。   （4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有 关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价 格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、 完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金 托管人有足够的时间进行审核。   H 基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其他方 面进行监督。 算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理 人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管人 对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。 就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金 监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、 《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期 限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金 托管人有权报告中国证监会。      基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人在限期内纠正。      基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。      基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有 关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报 告。      （三）基金管理人对基金托管人的业务核查      根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托管 人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否及时、准确复核 基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交 收，是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。      基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极 配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的 完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。      基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行或 无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基金托管人收 到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监 会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。      基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金托 管人在限期内纠正。      （四）基金财产的保管      A 基金财产保管的原则     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 分配基金的任何资产，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。 基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻 结、扣押和其他权利。 资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。 他基金的托管业务实行严格的分账管理，独立核算，确保基金财产的完整和独立。 理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行 存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。   B 基金募集资产的验证   基金募集期满或基金提前结束募集之日起 10 日内，由基金管理人聘请符合《中华人民 共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全 部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具 相关证明文件。   C 基金的银行存款账户的开立和管理 人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金 的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行存款账户进行。 基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行 存款账户进行本基金业务以外的活动。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   D 基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理 人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务以外的活动。基金证券账户资产的管理和运用由基金管理人负责。   基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。基金证券 账户资产的管理和运用由基金管理人负责。   基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开立 基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。   E 债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开 立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金 进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市 场交易账户。 人保存。 协议正本由基金管理人保存。   F 期货相关账户的开立和管理   基金管理人、基金托管人应当按照相关规定开立期货资金账户，在中国金融期货交易所 获取交易编码。期货资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。   基金托管人已取得期货保证金存管银行资格，基金管理人授权基金托管人办理相关银期 转账业务。   G 基金投资银行存款账户的开立和管理   存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上加盖预留印 鉴（须包括托管人印章）及基金管理人公章。   本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议/存款确认单据， 明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、存款到期指定收款账户 等细则。   为防范特殊情况下的流动性风险，存款协议中应当约定提前支取条款。   H 其他账户的开立和管理     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规 的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。   I 基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管   实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托 管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基 金资产不承担保管责任。   银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。   基金托管人只负责对存款证实书进行保管，不负责对存款证实书真伪的辨别，不承担存 款证实书对应存款的本金及收益的安全保管责任。   J 与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管 理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署 与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人 至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限 按照国家有关规定执行。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。   （五）基金资产净值计算和会计核算   A 基金资产净值及基金份额净值的计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。   基金管理人应每估值日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会 关于证券投资基金估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各类基 金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日交易结束 后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复 核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人对各类基金份额净值予以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）      （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；      （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；      （4）交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近交易日 后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近 交易市价，确定公允价格；      （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；      （6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或 市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开 发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行 间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存 在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 值。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 值。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 值的公平性。 规定估值。      如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。      根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方 在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值信息的计算 结果对外予以公布。由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金净值计算 顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。      B 净值差错处理      当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损 失的，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款 进行赔偿。 进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成基金 份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或 基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担 相应的责任； 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，如事后证明基金托管人计算正确的，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及 因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人 不负赔偿责任； 资产估值错误处理。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所，或第三方估值机构，或证券登记结算机 构等发送的数据错误，或国家会计政策、市场规则变更等非基金管理人或基金托管人原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，仍未能发现错误 的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、 基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果行业 有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护基金 份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户的基金净值信息。   C 基金会计制度   按国家有关部门制定的会计制度执行。   D 基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理 人的处理方法为准。   E 会计数据和财务指标的核对   双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人 必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。   F 基金定期报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每 月终了后 5 个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成；基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料概要并登 载在规定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要的其他信息发生变更的，基金管理人 至少每年更新一次。中期报告在基金会计年度前 6 个月结束后的 2 个月内公告；年度报告在 会计年度结束后 3 个月内公告。如果基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度报告。   基金管理人在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有关报表提供基 金托管人；基金托管人收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面或以双方约 定的其他方式通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报告、更新招募说明书、基     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 金产品资料概要等，基金管理人和基金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复 核及公告。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管 人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基 金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。   基金托管人对上述报告复核完毕后，可以出具复核确认书（盖章）或以其他双方约定的 方式确认，以备有权机构对相关文件审核检查。   （六）基金份额持有人名册的保管   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分 别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存期不低于法律法规规定的最低期限。如不能 妥善保管，则按相关法规承担责任。   在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。   （七）争议解决方式   双方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协商或者 调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何一方当事 人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对相关各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁费用、律师费由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议受中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区法律）管辖。   （八）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算   A 基金托管协议的变更   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。   B 基金托管协议的终止 他基金托管人接管基金财产；        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 他基金管理人接管基金管理权；   C 基金财产的清算 组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工 作人员。 和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现、结算保证金相关规定等客观因素，清算期限相应顺延。   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类 基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别基金份额持有 人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对基金财产清算后本类别 基金份额的剩余资产具有同等的分配权。        嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）   清算过程中的有关重大事项应及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证 券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算报告报中国证监会备案后按照《信息披露办法》的规定由基金财产清算小组进 行公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低 年限。       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                二十二、对基金份额持有人的服务    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要 和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：    （一）资料寄送/发送    首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄 送或邮件发送开户确认书和交易对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。 投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法 正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、 变更您的预留联系方式。    （二）定期定额投资计划    基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划， 投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：    基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息 查询。    投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文 件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。    本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基 金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码 修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。    （四）咨询服务 产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。    嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn       嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                  二十三、其他应披露事项     以下信息披露事项已通过规定媒介（含基金管理人网站）公开披露。 序号              临时报告名称                        披露时间       业银行基金申购费率优惠活动的公告     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）           二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。     嘉实中证新能源汽车指数证券投资基金更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）                   二十五、备查文件   （二）存放地点   备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文 件的复制件或复印件。                                        嘉实基金管理有限公司

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